新年首月，证监系统给15家券商开出了35张罚单。其中11张罚单和投行业务有关，9张罚单和经纪业务有关，10张罚单和资管业务有关，主要来自浙商证券资管公司，剩余的罚单则和证券公司内部管理合规有关。从被罚券商来看，浙商证券、安信证券和平安证券分别以10张、9张和5张罚单位居前列，中德证券因为在乐视网的定增项目中违法违规被立案调查，而国泰君安、粤开证券、安信证券则因为投行项目把控不严而被处罚。