第一财经记者统计发现，年内，证监会官网公布了47条涉及证券类、发行类业务的行政处罚信息，超过10家券商及20余名相关责任人或保代，被采取出具警示函、监管谈话、暂停业务资格等措施，事发投行业务内控不完善或在相关保荐项目中未勤勉尽责。